EAR/OFAC 出口管制电子研讨会模块(针对美国公司)

EAR 简介

  • 美国出口管制政策和主要法规 (ITAR/EAR/OFAC)
  • EAR 部分的路线图

受控活动

  • 受控项目/活动:商品、软件和技术
  • 出口、再出口和国内转移
  • 使用美国原产内容或技术数据生产的非美国原产商品
  • 视同出口和再出口
  • 其他受规管活动

分类

  • 管辖权:EAR 与 ITAR;哪个机构有权限?
  • 如何对项目进行分类:确定和阅读 ECCN
  • 商业控制列表:EAR99、600 系列和其他 ECCN
  • 审查顺序
  • “特别设计”的定义、排除和含义
  • 申请官方分类

技术和软件分类

  • 确定技术和软件的 ECCN
  • 技术和软件“出口”的定义
  • 不受 EAR 约束的物品; “公开可用”
  • 基础研究/教育信息/专利申请

无需许可证 (NLR)

  • NLR测定
  • 使用商业国家图表

许可证例外

  • 基于 ECCN 的许可例外(STA、GBS、CIV、LVS、ENC)
  • 基于情况的许可例外(RPL、TMP、GOV)
  • 许可证例外的限制
  • 600 系列和 9X515 的许可证例外问题
  • 技术数据和软件许可例外(TSU、TSR、ENC、TMP、CIV)
  • 瓦森纳报道

最终用途和最终用户控制

  • 禁止方/禁运国家/扩散活动
  • 军事最终用途/用户(中国、俄罗斯、委内瑞拉)
  • 危险信号、EAR 一般禁令和反抵制

许可证申请

  • 何时以及如何向 BIS 提出许可申请
  • 特殊支持文件和要求
  • SNAP-R / 电子归档 / 许可证审查流程

出口清关

  • 外贸条例 (FTR) 和自动出口系统 (AES)
  • 统一关税表和表 B
  • 出口文件和运输
  • 600 系列和 9X515 的特殊要求
  • 目的地控制声明

合规计划

  • 有效的合规计划和 EMCP 核心要素 (BIS)
  • 资源:我可以去哪里寻求帮助?
  • 出口合规交易清单和自动化
  • 开发分类矩阵
  • 合规性细分领域

    再出口:美国规则何时适用于美国以外的地区?

    • 一般准则和谁负责再出口合规
    • 600 系列和 9X515 美国内容的特殊规则
    • 包含美国零件或技术的外国制造物品

    美国禁运管制

    • 禁运国家目的地:
      • 古巴
      • 伊朗
      • 北朝鲜
      • 叙利亚
    • 对苏丹、克里米亚的制裁
    • 对俄罗斯不断演变的管制

    EAR 出口执法

    • 执法罚款、处罚和案例研究
    • 传票、调查和自愿自我披露
    • 预防和应对违规行为